收藏本站
设为首页
联系我们
  今天是:2020年10月28日 星期三
 
   律师该如何防范被诉的风险
   法律顾问
   金融与证券
   诉讼、复议与仲裁业务
   房地产与建设施工
   经营证照及行业审批
   企业改制
   知识产权
   经营证照及行业审批
     更多···
 ◇ 实习律师 10名 2019/8/15
 ◇ 专职律师 10名 2019/8/15
 ◇ 行政主管 1名 2018/11/16
 律所文苑

被告人在巨额财产来源不明罪的证明责任
来源:河南国是律师事务所        2013/9/22 10:58:01

《刑法》第三百九十五条规定:国家工作人员的财产、支出明显超过合法收入,差额巨大的,可以责令该工作人员说明来源,不能说明其来源的,差额部分以非法所得论。处五年以下有期徒刑或者拘役;差额特别巨大的,处五年以上十年以下有期徒刑。财产的差额部分予以追缴。由此可以看出,巨额财产来源不明罪是一种推定犯罪,国家工作人员对其所拥有的巨额财产、支出不能说明来源合法,也无证据证明其来源是合法的情况下,即可推定其巨额财产为非法所得,犯罪嫌疑人就要为此承担相应的刑事责任。我国的刑事证据制度在证明责任上是以公诉机关承担为主,但巨额财产来源不明罪是例外,被告人也负有举证责任。巨额财产来源不明罪构成要件的特殊性的确减轻了公诉机关的举证责任,但并没有改变证明规则,即证明犯罪的责任还是由公诉机关承担,而不是举证责任的倒置。对于巨额财产来源不明罪,首先承担证明责任的仍然是侦查机关,当发现国家工作人员有巨额财产时,先要查明收入、支出状况,才能确定其财产、支出明显超过合法收入,侦查机关才能要求其说出财产、支出的合法性。有人认为,按照刑法第三百九十五条的规定,侦查机关不负责全面收集财产来源的证据。但本人认为,在巨额财产来源不明案件中,公诉机关和被告人都负有证明责任。公诉机关的证明责任有两个方面:一是证明被告人的财产、支出明显超过合法收入;二是证明被告人说明的合法财产来源是不真实的。被告人的证明责任是说明其财产来源的合法性。这里的说明证明是存在区别的,说明不等同于证明,被告人此时的说明”,并不能等同于正常意义上的自证其罪。所以,实体法中这种证明责任的分配还不是完全意义上的举证责任倒置。被告人在此承担的并不是司法机关转移的举证责任,其对巨额财产来源合法与否的说明,是在履行一种特殊的义务,也是在行使为自己辩护的权利。

最高人民法院在《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》明确规定,被告人不能说明巨额财产来源合法,包括以下情况:1、行为人拒不说明财产来源;2、行为人无法说明财产的具体来源;3、行为人所说的财产来源经司法机关查证并不属实;4、行为人所说的财产来源因线索不具体等原因,司法机关无法查实,但能排除存在来源合法的可能性和合理性的。根据上述规定,被告人说明了财产合法来源的线索,即尽到了举证责任。司法机关对被告人所作的说明,必须进行调查核实,只有在司法机关进行调查取证后,被告人的行为符合上述四种情形之一,才能定罪。但在司法实践中,被告人说明真实财产来源线索而不能查证的情形也是存在的。如果被告人说明了合法来源后,经查证后既没有与被告人的说明相佐证的证据,否定被告人的说明的证据也不充分,即无法确定被告人的说明是否属实,甚至可能对被告人的说明无从查证,这样的案件应如何处理?

例如,笔者所承办的被告人王某涉嫌巨额财产来源不明罪案件,被告人王某是一国有企业单位的总经理,公诉机关认定其尚有211万元人民币的财产不能说明合法来源,故指控其行为构成巨额财产来源不明罪。王某指出其财产主要来源于单位发放的奖金,公诉机关对王某所提供的财产来源线索进行了调查,并从该单位的财务凭证中调取了发放奖金的凭证。但辩护人在公诉机关向该单位调取证据后,又从该单位的财务凭证中查找出一些发放奖金给王某的票据,这充分说明公诉机关调取的发放奖金凭证并不全面。另一方面,因被告人所在的单位在发放奖金时,有时是由单位直接将奖金发给职工,有时是由单位下属各部门从公司财务上领出该部门应得的奖金,再由该部门将奖金发放到个人。按照该单位的惯例,各部门在发奖金时,会给单位的领导发放奖金。由于相关部门均没有保留发放奖金的原始记录材料,公诉机关在收集各部门发给王某的奖金数额时,由当时的经办人通过回忆来确定是否将奖金发给了王某,如果发给了王某,再由经办人说出发给王某的奖金数额,经办人说发了多少奖金给王某,公诉机关就认定王某得了多少奖金,经办人说没有发奖金给王某,公诉机关就认定没有发放奖金给王某。通过这种方法收集的证据不具有证据的客观性,并不能如实反应王某所得奖金的数额。

我国《刑法》规定的巨额财严来源不明罪,是有其特定的犯罪构成要件的,并没有让犯罪嫌疑人完全承把证明自己无罪的证明责任。巨额财产来源不明案件的有罪结论,不是犯罪嫌疑人不能履行说明义务的绝对后果,而是司法机关经过全面调查核实不能确认财产合法,且根据证据分析确信其为非法的结果。在巨额财产来源不明案件中,尽管立法规定由犯罪嫌疑人承担一定的证明责任,但司法机关的证明责任也并没有免除。犯罪嫌疑人说明了其财产的来源,这实质上是无罪证据,如果司法机关对其不能查实,既不能断其,亦不能证其,在这种情况下认定犯罪嫌疑人构成巨额财产来源不明罪,不但有违我国程序法的一般原则,也不符合《刑法》规定巨额财产来源不明罪的精神。

            
版权所有(C)2008-2009 河南国是律师事务所  豫ICP备05014808号

地址:郑州市郑东新区东风南路创业路交叉口绿地中心北塔3309室   电话:0371-69152820  邮箱:hngs8011@126.com

技术支持:智博网络服务中心 本站总访问:842765 人